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广发基金管理有限公司关于广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)封闭运作期届满相关安排的公告

2023-06-05 07:12:04

广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)(基金主代码:162721,基金简称:广发积极优势一年封闭混合(FOF-LOF),场内简称:广发积极FOF-LOF,以下简称“本基金”)于2022年6月9日成立,A类基金份额于2022年8月9日起在深圳证券交易所上市交易。基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,A类基金份额注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

根据《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)约定:“本基金合同生效后的前一年为封闭运作期,封闭运作期是指自《基金合同》生效之日(含)起至一年后对应日(遇非工作日顺延至下一个工作日)的前一日(含)的期间,如该日不存在对应日期的,则延后至下一个工作日。封闭运作期内本基金不开放申购与赎回。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为‘广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)’,并接受场外、场内申购赎回。”

鉴于本基金封闭运作期即将届满,现将相关事宜公告如下:

一、基金名称变更

根据基金合同的约定,本基金的封闭运作期将于2023年6月8日届满,本基金自2023年6月9日起转为开放式运作,基金名称变更为“广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)”。本基金更名后,基金简称变更为“广发积极优势混合(FOF-LOF)”,场内简称仍为“广发积极FOF-LOF”,A类基金代码仍为“162721”,C类基金代码仍为“013954”。

二、关于本基金修订法律文件的说明

本公司对基金合同中涉及基金更名的相关内容进行修订,并根据最新法律法规对基金合同进行相应修订,具体详见附件《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同修订对照表》。另外,基金管理人将相应修订本基金托管协议、招募说明书及基金产品资料概要,修订后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要于公告当日在本公司网站上公布,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

基金合同、托管协议等法律文件的修订符合相关法律法规要求,对基金份额持有人利益无实质性不利影响。修订后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要自2023年6月9日起生效。

三、申购、赎回等业务安排

广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)将自2023年6月9日起开放日常申购、赎回和定投业务,二级市场交易仍照常办理,详见本公司于2023年6月5日披露的《关于广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)开放日常申购、赎回和定期定额投资业务的公告》。

对于投资者在本基金更名前持有的基金份额,其持有期限自该基金份额注册登记日起连续计算。具体遵循本基金注册登记机构的有关业务规则。其中对于投资者在本基金更名前持有的场外份额,本基金更名后,其收益分配方式将继承更名前的收益分配方式。对于投资者在本基金更名前持有的场内份额,本基金更名后,其收益分配方式仍采取现金分红方式。请投资者务必及时查询、核对持有的本基金更名后的基金份额的收益分配方式,具体收益分配方式以注册登记机构的记录为准。

四、其他事项

1.本公告仅对广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)封闭运作期届满相关安排予以说明。本基金封闭运作期届满开放后,基金的投资组合比例将按基金合同关于开放期的规定执行。投资者欲了解基金详细情况,请阅读本基金修订后的基金合同、招募说明书等法律文件。

2.基金管理人可综合各种情况对本基金封闭运作期届满相关安排做适当调整。

3.投资者可通过以下途径咨询有关详情:

广发基金管理有限公司

客服电话:95105828或020-83936999

公司网站:www.gffunds.com.cn

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司

2023年6月5日

附件:《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同》修订对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

全文 指定媒介 规定媒介

全文 指定网站 规定网站

全文 指定报刊 规定报刊

全文 书面表决意见 表决意见

全文 书面意见 表决意见

第一部分前言 ……

三、广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

……

……

三、广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)由广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)封闭运作期届满开放后更名而来。广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

……

第二部分释义 ……

1、基金或本基金:指广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)

……

9、基金合同或本基金合同:指《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充;基金更名后,基金合同相应修订为《广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同》

10、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充;基金更名后,托管协议相应修订为《广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)托管协议》

11、招募说明书:指《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)招募说明书》及其更新;基金更名后,招募说明书相应修订为《广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)招募说明书》

12、基金产品资料概要:指《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)基金产品资料概要》及其更新

13、基金份额发售公告:指《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)基金份额发售公告》(删除)

14、《上市交易公告书》:指《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)上市交易公告书》(删除)

15、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

16、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

……

18、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

……

31、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

32、人民币合格境外机构投资者:指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人(删除)

33、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

……

46、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案确认后予以公告的日期

……

52、封闭运作期:本基金合同生效后的前一年为封闭运作期,封闭运作期是指自《基金合同》生效之日(含)起至一年后对应日(遇非工作日顺延至下一个工作日)的前一日(含)的期间,如该日不存在对应日期的,则延后至下一个工作日。封闭运作期内本基金不开放申购与赎回。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF)(删除)

53、对日:指某一特定日期在后续日历天数中的对应日期(删除)

54、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

……

57、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

……

……

1、基金或本基金:指广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF),广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)由广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)封闭运作期届满开放后更名而来

……

9、基金合同或本基金合同:指《广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

10、托管协议:指《广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

11、招募说明书:指《广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)招募说明书》及其更新

12、基金产品资料概要:指《广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)基金产品资料概要》及其更新

13、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

14、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

(以下序号相应调整)

……

16、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

……

29、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定,可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

……

30、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

(以下序号相应调整)

……

43、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案后予以公告的日期

……

49、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

(以下序号相应调整)

……

52、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

……

第三部分基金的基本情况 一、基金名称

广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)

……

三、基金的运作方式

契约型、开放式

基金合同生效后的前一年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不办理申购与赎回业务。

封闭运作期内A类基金份额上市交易后,投资者可将在其持有的场外A类基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。

基金管理人有权在封闭运作期届满前召集基金份额持有人大会,审议是否在封闭运作期届满后延长封闭运作期及延长封闭运作期的期限,具体事项由基金管理人另行公告。(删除)

…… 一、基金名称

广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)

……

三、基金的运作方式

契约型开放式

……

第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

……

3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

……

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

……

3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

……

第五部分基金的历史沿革与存续 第五部分基金备案

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。(删除)

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。(删除)

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

…… 第五部分基金的历史沿革与存续

一、基金的历史沿革

本基金由广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)封闭运作期满自动转型而来。

广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)根据2021年9月30日中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3172号文注册募集,基金管理人为广发基金管理有限公司,基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。

广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)自2022年3月28日至2022年6月2日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同》于2022年6月9日生效。根据广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同的约定,在其基金合同生效满一年后,自动转型为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。

自2023年6月9日起,《广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同》生效,并取代原《广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同》,广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)正式变更为本基金,本基金当事人将按照《广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)基金合同》享有权利并承担义务。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

……

第六部分基金份额的上市交易 基金合同生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金A类基金份额在深圳证券交易所上市交易。

……

二、A类基金份额上市交易的时间

在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,本基金A类份额可申请在深圳证券交易所上市交易。

在确定A类基金份额上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在规定媒介上刊登上市交易公告书。

三、A类基金份额上市交易的条件

基金合同生效后具备下列条件,基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等规定,向深圳证券交易所申请A类份额上市:

1、本基金场内资产净值不少于2亿元人民币;

2、本基金场内份额持有人不少于1000人;

3、深圳证券交易所规定的其他条件。(删除)

四、A类基金份额上市交易公告

基金上市前,基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金A类基金份额获准在深圳证券交易所上市的,基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上,并将上市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。(删除)

五、A类基金份额上市交易的规则

……

本基金由广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)封闭运作期满自动转型而来。(新增)

在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,本基金A类基金份额在深圳证券交易所上市交易。

……

二、A类基金份额上市交易的时间

本基金A类基金份额原为广发积极优势一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)A类基金份额,自2022年8月9日起已在深圳证券交易所上市交易。

三、A类基金份额上市交易的规则

(以下序号相应调整)

……

第七部分基金份额的申购与赎回 本基金合同生效后的前一年为封闭运作期,封闭运作期是指自《基金合同》生效之日(含)起至一年后对应日(遇非工作日顺延至下一个工作日)的前一日(含)的期间,如该日不存在对应日期的,则延后至下一个工作日。封闭运作期内本基金不开放申购与赎回。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。(删除)

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点,具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。本基金场内申购和赎回将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

……

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

本基金合同生效后的前一年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不办理申购与赎回业务,但登记在证券登记系统下的A类基金份额的持有人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让A类基金份额。登记在注册登记系统下的A类基金份额可以通过办理跨系统转托管业务将A类基金份额转至场内后,通过深圳证券交易所转让A类基金份额。(删除)

本基金转为上市开放式基金(LOF)后,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日(若该工作日为非港股通交易日,则本基金可以不开放申购与赎回)。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

……

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

在封闭运作期届满后,本基金自转为上市开放式基金(LOF)之日起30日内开始办理场内与场外份额的申购、赎回业务,具体业务办理时间在相关公告中规定。

……

四、申购与赎回的程序

2、申购和赎回的款项支付

……

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;本基金登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

……

七、拒绝或暂停申购的情形

封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

……

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

……

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点;场外销售机构包括直销机构和其他场外销售机构;场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

……

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日(若该工作日为非港股通交易日,则本基金可以不开放申购与赎回)。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

……

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自转为上市开放式基金(LOF)之日起30日内开始办理场内与场外份额的申购、赎回业务,具体业务办理时间在相关公告中规定。

……

四、申购与赎回的程序

2、申购和赎回的款项支付

……

基金份额持有人递交赎回申请,赎回申请成立;本基金登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

……

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

……

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

……

第八部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人

(二)基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

……

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

……

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料20年以上;

……

二、基金托管人

(二)基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

……

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

……

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料20年以上;

(12)保存基金份额持有人名册;

……

一、基金管理人

(二)基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

……

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但应监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外;

……

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料,保存期限不得低于法律法规规定的最低期限;

……

二、基金托管人

(二)基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

……

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但应监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外;

……

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存期限不得低于法律法规规定的最低期限;

(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

……

第九部分基金份额持有人大会 ……

一、召开事由

……

2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

…… ……

一、召开事由

……

2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,经履行适当程序,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

……

第十三部分基金的投资 本基金基金合同生效后的前一年为封闭运作期,封闭运作期届满后,本基金转型为“广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)”。(删除)

……

二、投资范围

……

本基金为混合型基金中基金(FOF),投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金的比例不低于基金资产的80%,权益类资产(包括股票、股票型基金和混合型基金)投资占基金资产的比例为60%-95%,其中混合型基金指基金合同中明确约定股票投资占基金资产的比例为60%以上或者最近4个季度披露的股票投资占基金资产的比例均在60%以上的混合型基金,投资于货币市场基金的比例不高于基金资产的15%,投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%,但封闭运作期到期前的两个月内及到期后的两个月内不受前述比例限制。本基金封闭期届满转换为开放式运作后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别,法律法规另有规定的从其规定。

……

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金为混合型基金中基金(FOF),投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金的比例不低于基金资产的80%,其中权益类资产(包括股票、股票型基金和混合型基金)投资占基金资产的比例为60%-95%,投资于货币市场基金的比例不高于基金资产的15%,投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%,但封闭运作期到期前的两个月内及到期后的两个月内不受前述比例限制;

(2)本基金封闭期届满转型为“广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)”后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别,法律法规另有规定的从其规定;

……

(16)转型为“广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)”后,本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;

(17)转型为“广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)”后,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(18)转型为“广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)”后,本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

(19)在封闭运作期内,基金总资产不得超过基金净资产的200%,转型为“广发积极优势混合型基金中基金(FOF-LOF)”后,基金总资产不得超过基金净资产的140%;

……

……

二、投资范围

……

本基金为混合型基金中基金(FOF),投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金的比例不低于基金资产的80%,权益类资产(包括股票、股票型基金和混合型基金)投资占基金资产的比例为60%-95%,其中混合型基金指基金合同中明确约定股票投资占基金资产的比例为60%以上或者最近4个季度披露的股票投资占基金资产的比例均在60%以上的混合型基金,投资于货币市场基金的比例不高于基金资产的15%,投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%。本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别,法律法规另有规定的从其规定。

……

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金为混合型基金中基金(FOF),投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金的比例不低于基金资产的80%,其中权益类资产(包括股票、股票型基金和混合型基金)投资占基金资产的比例为60%-95%,投资于货币市场基金的比例不高于基金资产的15%,投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%;

(2)本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别,法律法规另有规定的从其规定;

……

(16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;

(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

(19)本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%;

……

第十九部分基金的信息披露 ……

五、公开披露的基金信息

(八)临时报告

……

19、本基金发生巨额赎回并延期支付;

……

21、本基金转为上市开放式基金(LOF);(删除)

22、本基金A类基金份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市;

……

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 ……

五、公开披露的基金信息

(八)临时报告

……

19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

……

21、本基金A类基金份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市;

(以下序号相应调整)

……

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。

第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ……

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案并确认后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上。 ……

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存期限不得低于法律法规规定的最低期限。

第二十五部分基金合同内容摘要 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。