1 公告基本信息
基金名称
基金简称
基金主代码
基金运作方式
基金合同生效日
基金管理人名称
基金托管人名称
公告依据
下属基金份额类别的简称
下属基金份额类别的代码
南方上海金交易型开放式证券投资基金发起式联接基金
南方上海金ETF发起联接
018391
契约型开放式
2023年7月25日
南方基金管理股份有限公司
中国工商银行股份有限公司
《南方上海金交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金合同》、《南方上海金交
易型开放式证券投资基金发起式联接基金招募说明书》
南方上海金ETF发起联接A
018391
南方上海金ETF发起联接C
018392
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会注册的文号
基金募集期间
验资机构名称
募集资金划入基金托管专户的日期
募集有效认购总户数（单位：户）
份额类别
募集期间净认购金额（单位：人民币元）
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）
募集份额（单位：
份）
募集期间基金管
理人运用固有资
金认购本基金情
况
募集期间基金管
理人的从业人员
认购本基金情况
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理
基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的
日期
有效认购份额
利息结转的份额
合计
认购的基金份额（单位：份）
占基金总份额比例
其他需要说明的事项
认购的基金份额（单位：份）
占基金总份额比例
证监许可[2023] 773号
自2023年7月10日
至2023年7月21日止
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
2023年7月25日
1,054
南方上海金ETF发起联
接A
12,306,309.13
3,309.63
12,306,309.13
3,309.63
12,309,618.76
10,002,833.61
81.26%
-
7,863.24
0.06%
是
2023年7月25日
南方上海金 ETF 发起
联接C
792,301.95
156.25
792,301.95
156.25
792,458.20
0.00
0.00
-
4.00
0%
合计
13,098,611.08
3,465.88
13,098,611.08
3,465.88
13,102,076.96
10,002,833.61
76.35%
-
7,867.24
0.06%
注：
1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间：0；
2、本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间：0；
3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基金资产中支付。
3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目
基金管理公司固有资
金
基金管理公司高级管
理人员
基金经理等人员
基金管理公司股东
其他
合计
持有份额总数
10,002,833.61
-
-
-
-
10,002,833.61
持有份额占基金
总份额比例
76.35%
-
-
-
-
76.35%
发起份额数
10,000,000.00
-
-
-
-
10,000,000.00
发起份额占基金
总份额比例
76.32%
-
-
-
-
76.32%
发起份额承诺持有
期限
自合同生效之日起
不少于3年
-
-
-
-
自合同生效之日起
不少于3年
4其他需要提示的事项
1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理，届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400－889－8899)咨询相关情况。
南方基金管理股份有限公司
2023年7月26日