科学研究和技术服务业 6,018,065.30 1.13
N＜/td>水利、环境和公共设施管理业 6,147,929.82 1.16
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 227,682.00 0.04
Q 卫生和社会工作 2,199,732.00 0.41
R 文化、体育和娱乐业 4,421,411.40 0.83
S 综合 412,104.00 0.08
合计 517,069,044.77 97.34
1.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有积极投资的股票组合。
1.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002405 四维图新 185,827 2,514,239.31 0.47
2 002463 沪电股份 102,840 2,210,031.60 0.42
3 000933 神火股份 122,100 2,163,612.00 0.41
4 600559 老白干 56,800 2,105,008.00 0.40
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酒
5 002176 江特电机 132,854 2,044,623.06 0.38
6 000423 东阿阿胶 35,601 1,886,496.99 0.36
7 300502 新易盛 38,800 1,881,800.00 0.35
8 600872 中炬高新 49,000 1,817,900.00 0.34
9 300459 汤姆猫 219,000 1,806,750.00 0.34
10 002240 盛新锂能 49,900 1,723,047.00 0.32
1.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
注:本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 197,662.86 0.04
8 同业存单 - -
9 地方政府债 - -
10 其他 - -
11 合计 197,662.86 0.04
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 110093 神马转债 1,060 106,007.43 0.02
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2 123178 花园转债 483 58,253.23 0.01
3 123182 广联转债 334 33,402.20 0.01
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值（元） 公允价值变动（元） 风险说明
IM2304 IM2304 9.00 12,358,800.00 219,520.00
公允价值变动总额合计（元） 219,520.00
股指期货投资本期收益（元） 453,185.30
股指期货投资本期公允价值变动（元） 1,565,560.00
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指
期货合约进行投资，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地
跟踪标的指数。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
1.11投资组合报告附注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体中，河南神火煤电股份有限公司、江西特种电机
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股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对
上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,747,047.85
2 应收证券清算款 251,649.18
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 7,193.56
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,005,890.59
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明
1 002405 四维图新 313,896.00 0.06 转融通出借流通受限
2 002463 沪电股份 277,221.00 0.05 转融通出借流通受限
3 000933 神火股份 271,116.00 0.05 转融通出借流通受限
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4 002176 江特电机 253,935.00 0.05 转融通出借流通受限
5 300502 新易盛 252,200.00 0.05 转融通出借流通受限
6 300459 汤姆猫 231,000.00 0.04 转融通出借流通受限
1.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
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第十二部分基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2022年7月29日（基金合同生效日）至2022年12月31日 -10.33% 1.26% -12.15% 1.31% 1.82% -0.05%
2023年1月1日至2023年3月31日 9.32% 0.84% 9.46% 0.85% -0.14% -0.01%
2022年7月29日（基金合同生效日）至2023年3月31日 -1.97% 1.13% -3.84% 1.17% 1.87% -0.04%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图
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第十三部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产
不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
的债务，不得对基金财产强制执行。
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第十四部分基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、
资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调
整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应
对估值进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
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1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技
术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
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的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售
权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估
值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
6、本基金投资股指期货合约，一般以股指期货当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易
日结算价估值。
7、本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易
日结算价估值。
8、本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近
交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。
9、本基金参与转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协会的相
关规定进行估值。
10、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事
项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
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根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的
误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整
机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失
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的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极
协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确
保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部
分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
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（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人
利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计
算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当
日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公
布。
九、特殊情形的处理
1、基金管理人按本部分第四条有关估值方法规定的第11项进行估值时，
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券/期货交易所/指数编制机构及其登记结算公司及存款银行等第
三方机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力等非基金管理人与基金托管人
原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。
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第十五部分基金的收益与分配
一、基金收益分配原则
1、《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配采用现金分红；
3、每一基金份额享有同等分配权；
4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期
增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须
以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面
值；
5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，无需召开基金份额持有人大会。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
三、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内
在规定媒介公告。
四、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
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第十六部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货等交易费用；
7、基金的上市费；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路
径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公
休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、公休日结束之日起
5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
H＝E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路
径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公
休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、公休日结束之日起
5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、基金的指数许可使用费（该费用由基金管理人承担）；
5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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第十七部分基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会
计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。
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第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和
《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并
保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
五、公开披露的基金信息
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公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信
息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并
登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每
年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性公
告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料
概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要
登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基
金托管协议登载在规定网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基
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金合同》生效公告。
（四）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市
交易3个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市
交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。
（五）基金份额折算日和折算结果公告
基金管理人确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规
定媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人
应在2日内将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。
（六）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且未上市交易
前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累
计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金管理人应当在
不晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业
网点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购赎回清单
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，
通过网站、申购赎回代理券商以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报
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告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊
上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（九）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告
书，并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
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基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
19、基金变更标的指数；
20、本基金停复牌或终止上市；
21、本基金推出新业务或服务；
22、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（十）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基
金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
澄清，并将有关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。
（十一）清算报告
基金合同终止情形出现时，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对
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基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在
规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（十二）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
（十三）中国证监会规定的其他信息
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披
露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告
期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的
资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值
占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股
票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露参与融资的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益
情况、风险及管理情况。
若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度报告、中期报告、年度报
告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券出借业务情
况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报
告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。
六、暂停或延迟信息披露的情形
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1、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，并经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停估值时；
4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
七、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金定期报告、更
新的招募说明书、更新的基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关
基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基
金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市
交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当
一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
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专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10年。
八、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查
阅、复制。
第十九部分风险揭示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
政策风险：因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发
展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期
性变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产
生风险。
利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利
率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。
上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生
变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够
用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来
分散这种非系统风险，但不能完全规避。
二、流动性风险
开放式基金要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现
金，或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和
收益水平。如果基金资产变现能力差，导致流动性风险，可能影响基金份额净
值。
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1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金为指数型基金，跟踪的标的指数为中证1000指数，主要投资A股
市场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的
90%，且不低于非现金基金资产的80%。因此，本基金面临的流动性风险主要
来自跟踪指数的成份股和备选成份股因重大事项等原因引起的停牌。在某些市
场环境下，成份股中停牌股票的比例可能比较大。由于停牌股票在停牌期间的
流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险增加。
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重
构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
标的指数成份股权重分布均衡，集中度低，且成份股均属于流动性较好，交易
活跃的股票。在因特殊情况（如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟
踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资
组合，以满足基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理人严格按
照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，
充分做好开放式基金流动性风险的管理工作。
2、本基金申购、赎回安排
详见本招募说明书“第十部分基金份额的申购与赎回”。
3、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提
下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，
对赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助
措施。
当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可综合运用
包括暂停接受赎回申请、延缓支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理
工具，投资者将面临无法办理申购、其赎回申请被拒绝、赎回对价延缓支付等
的风险。
本基金实施备用的流动性风险管理工具包括但不限于：
（1）暂停接受赎回申请；
（2）延缓支付赎回对价；
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（3）暂停基金估值；
（4）中国证监会认定的其他措施。
三、本基金的特有风险
1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与
整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
2、标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金
收益水平发生变化，产生风险。
3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标
的风险
（1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调
整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中
的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
（3）标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益
率，从而产生跟踪偏离度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资
组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
（5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存
在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数
的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，
从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
（7）在本基金建仓期，由于基金组合股票与标的指数中权重存在差异，因
而本基金对于标的指数的跟踪将存在偏离。
（8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合
中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖
空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的
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现金变动；因指数编制机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
4、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险
根据基金合同规定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理人可以依
据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变
更，本基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生
变化，且投资组合调整可能产生交易成本和机会成本。投资者须承担因标的指
数变更而产生的风险与成本。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构
可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自
该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基
金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6
个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或
就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、
转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基
金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额
持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因
可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
5、成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能
面临如下风险：
1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
2）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影
响本基金二级市场价格的折溢价水平。
3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则该
部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎
回”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟
踪误差。
4）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖
出成份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能根据基金合
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同的约定在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措
施，投资者将面临无法赎回全部或部分ETF份额的风险。
6、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价
控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存
在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
7、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险
基金管理人或其委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只
证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交易所发布基金份额参考净值
（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份
额净值可能存在差异，IOPV计算还可能出现错误，投资者若参考IOPV进行投
资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。
8、退市风险
因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人
大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
9、投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设
置了现金替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股
涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的
风险。
10、投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的
赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回
单位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可
能无法按照新的最小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部
分基金份额。
11、赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。基金管理人代理
投资者卖出的组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股
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流动性差等因素，导致投资者实际获得的变现后的价值与赎回当日的净值有差
异，存在变现风险。
同时，如个别证券出现停牌等情形，基金管理人有可能无法在短期内卖出
证券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。
12、退补现金替代方式的风险
本基金在申购赎回环节新增了“退补现金替代”方式，该方式不同于现有
其他现金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性，从而间接
影响本基金二级市场价格的折溢价水平。极端情况下，如果使用“退补现金替
代”证券的权重增加，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市场价格
折溢价处于相对较高水平。
基金管理人不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率做出任何承诺和
保证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准。
若因技术系统、通讯链路或其他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实
时申报”原则对“退补现金替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影
响。
13、套利风险
由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套
利存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本，所
以折溢价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或
临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股
而影响折价套利。
14、申购赎回清单差错风险
如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名
单、数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，将会使投资人利
益受损或影响申购赎回的正常进行。
15、网下组合证券认购相关的风险
包括因换购股票的流动性原因可能导致基金跟踪偏离度增大的风险，以及
由于网下组合证券认购增加本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。
16、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险
本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长
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率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥
补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风
险。
17、第三方机构服务的风险
本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、
暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
（2）登记机构可能调整结算制度，如对投资者基金份额、组合证券及资金
的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风
险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。
（3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。
18、基金投资资产支持证券的风险
资产支持证券的投资可能面临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净
值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范资产支持证券交易所面临的各
类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管
理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人利
益。
19、股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险
金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，
其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受
市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常
具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担
更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产
面临损失风险。
股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利
行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货
采用每日无负债结算制度，如果没有在规定时间内补足保证金，按规定将被强
制平仓，可能给投资带来重大损失。
国债期货采用保证金交易制度，国债期货的投资可能面临市场风险、基差
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风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值
发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货
间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动
性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价
格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另
一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临
被强制平仓的风险。
股票期权交易采用保证金交易的方式，投资者的潜在损失和收益都可能成
倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额可能超过其支付的全部
初始保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应
当关注股票现货市场的价格波动、股票期权的价格波动和其他市场风险以及可
能造成的损失。
20、基金参与融资与转融通证券出借业务的风险
本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险
等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范
融资交易所面临的各类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理
的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全
和基金份额持有人利益。
本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风
险，指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回对价
的风险；信用风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应
权益补偿及借券费用的风险；市场风险，指证券出借后可能面临出借期间无法
及时处置证券的市场风险；其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、
个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常
运行等风险。
21、存托凭证投资风险
本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策
风险、市场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面临以下风险：
1）存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在
差异可能引发的风险
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存托凭证系由存托人以境外发行的证券为基础，在中国境内发行的代表境
外基础证券权益的证券。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有
人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。存托凭证持
有人与境外基础证券发行人股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的
差异。境外基础证券发行人股东为公司的直接股东，可以直接享有股东权利
（包括但不限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证持有人为间接拥有公司相
关权益的证券持有人，其投票权、收益权等仅能根据存托协议的约定，通过存
托人享有并间接行使分红、投票等权利。若未来发行人或存托人未能履行存托
协议的约定，不对存托凭证持有人进行分红派息或者分红派息金额少于应得金
额，或者存托人行使股东表决权时未充分代表存托凭证持有人的共同意见，则
存托凭证持有人的利益将受到损害，本基金作为存托凭证持有人可能会面临一
定的投资损失。
2）发行人采用协议控制架构的风险
境外基础证券发行人如采用协议控制架构，可能由于法律、政策变化带来
合规、经营等风险，可能面临对境内实体运营企业重大依赖、协议控制架构下
相关主体违约等风险。
3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险
存托凭证发行时，其对应的净资产已经固定，但未来若发行人增发基础证
券，将会导致存托凭证持有人权益被摊薄。
4）交易机制相关风险
境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时间、交易制度、停复牌规
则、异常交易情形、做空机制等差异，境内存托凭证的交易价格可能受到境外
市场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，
发行人现在及将来境外发行的股票或存托凭证可能转移至境内市场上市交易，
从而增加境内市场的存托凭证供给数量，可能引起交易价格大幅波动。
5）存托凭证退市风险
如果发行人不再符合上市条件或者发生其他重大违法行为，可能导致存托
凭证面临退市。基金作为存托凭证持有人可能面临存托人无法根据存托协议的
约定卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者
转让、存托人无法继续按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险。
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6）其它风险
存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但
不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托
协议作出修改、更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可
能仅以事先通知的方式，即对投资者生效。本基金作为存托凭证投资者可能无
法对此行使表决权。
存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法
冻结、强制执行等情形，本基金作为存托凭证投资者可能面临失去应有权利的
风险。
存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。
四、管理风险
在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响
基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信
息不全、投资操作出现失误，都会影响基金的收益水平。
五、信用风险
信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息
的风险。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按
专业机构的信用评级确定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券
率的变化都会迅速的改变债券的价格，从而影响到基金资产。
六、操作或技术风险
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障
或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风
险可能来自基金管理人、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结
算机构等。
七、合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反
法律法规及基金合同有关规定的风险。
八、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一
致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资
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比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金
的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根
据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不
同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能
存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。
九、税负增加风险
财政部、国家税务总局财政[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育
辅助服务等增值税政策的通知》第四条规定：“资管产品运营过程中发生的增值
税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。”鉴于基金合同中基金管理人
的管理费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增
值税应税的，将由基金份额持有人承担并从基金资产中支付，按照税务机关的
规定以基金管理人为增值税纳税人履行纳税义务，因此可能增加基金份额持有
人的投资税费成本。
十、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金财产的损失。
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
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第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未
成功召开或就上述事项表决未通过的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最
低期限。
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第二十一部分基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金份额持有人的权利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
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（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现金差额及法律法规和
《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
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利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转
融通证券出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价
和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公
告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
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（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保
密，不向他人泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专业顾问提供服务需要的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
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生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款
利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人，同时由登记机构将已冻结的
股票解冻；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账
户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
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（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要的
情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现金部分；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于
法定最低期限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回对价的现金部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
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（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
在本基金成功募集并运作之后，如基金管理人管理本基金的联接基金的：
鉴于本基金和本基金联接基金的相关性，本基金联接基金的基金份额持有
人可以凭所持有的本基金联接基金的基金份额直接参加或者委派代表参加本基
金的基金份额持有人大会表决。在计算参会份额和计票时，本基金联接基金基
金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份
额持有人大会的权益登记日，本基金联接基金持有本基金份额的总数乘以该基
金份额持有人所持有的本基金联接基金份额占本基金联接基金总份额的比例，
计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金联接基金的基金管理人不应以本基金联接基金的名义代表本基金联
接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，
但可接受本基金联接基金的特定基金份额持有人的委托以本基金联接基金的基
金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。
本基金联接基金的基金管理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照本基金联接基金基金合同的约
定召开本基金联接基金的基金份额持有人大会，本基金联接基金的基金份额持
有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由本基金联接基金的
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基金管理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额
持有人大会。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但
基金合同另有约定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会
要求调整该等报酬标准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止
上市的除外；
（9）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的
除外）；
（10）变更基金份额持有人大会程序；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）变更本基金收费方式；
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（3）因相应的法律法规、相关证券交易所或者登记机构的相关业务规则以
及中国证监会的相关规定发生变动，而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金管理人、相关证券交易所和登记机构等调整有关基金认购、申购、
赎回、交易、非交易过户、质押等业务的规则；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）基金管理人调整基金收益分配原则；
（8）调整基金的申购赎回方式；
（9）募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金、增设新的
基金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别设置、在其他证券交
易所上市或开通跨系统转托管业务或增加场外申购赎回业务；
（10）变更本基金的标的指数和基金名称、调整业绩比较基准；
（11）按照本基金合同的约定，将本基金变更为跟踪标的指数的非上市的
开放式指数基金；
（12）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的
其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召
集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开
的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知
基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人
应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
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份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托
管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面
决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合
计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少
提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大
会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
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人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表
决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资
料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新
召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少
于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在
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基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他
人代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金可采用
其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有
人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
4、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人也可以
采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金
合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
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（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确
定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大
会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份
额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的
效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约
定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
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表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举一名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监
会备案。
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基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规
或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协
商一致，报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无
需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未
成功召开或就上述事项表决未通过的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
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5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
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人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最
低期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据
该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局，
对仲裁各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承
担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行《基金合同》约定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法
律）管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
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第二十二部分托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
1.1基金管理人：
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
法定代表人：李文
成立时间：2005年2月3日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2005】5号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币132,724,224元
经营范围：持续经营
存续期间：（021）28932888
1.2基金托管人：
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人：朱鹤新
成立时间：1987年4月20日
批准设立文号：国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125号
组织形式：股份有限公司
注册资本：4893479.6573万元
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
2.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
2.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金
投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目
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标，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许
上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可交换债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、地方政府
债券、政府支持债券、政府支持机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、
资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具
（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可根据法律法
规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例范围为：投资于标的指数成份股和备选成份股
的比例不得低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法
律法规的规定而受限制的情形除外。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
2.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投
融资比例进行监督：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20
％；
（4）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％；
（5）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10
％；
（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
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评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
（9）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
6）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（10）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资
产净值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认
沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期
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权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的
20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；基金投资股票期权符合
基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特
征；
（11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近6个月
内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过
基金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性
受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量
的30%；证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权
平均计算；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投
资范围保持一致；
（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其它投资限制。
除上述（6）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限
制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资不符合第（12）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规
另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
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基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
2.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投
资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基
金管理人在履行适当程序后，可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行。
2.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联
投资限制进行监督：
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，
遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制
和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人
的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先
相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单及其更新，加盖公章并相互书面提交，并确保所提供名单的真实性、完整性、
全面性。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作
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日内进行回函确认已知名单的变更。基金托管人发出书面确认后，名单生效。
如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，
并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何损失
和责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易
时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发
生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权
向中国证监会报告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。对于交易所场
内已成交的违规交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行
结算，同时向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。
2.1.5基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督：
（1）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易时是否按交易对
手名单进行交易进行监督。
基金管理人应在基金正式参与银行间债券市场之前向基金托管人提供符合
法律法规及行业标准的银行间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控
制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到
名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间
债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间债券
市场交易对手时须及时通知基金托管人，基金托管人于2个工作日内回函确认收
到后，对名单进行更新。基金托管人发出书面确认后，名单生效，新名单生效
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照双方原定协议
进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手
进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易
并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控
制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手
名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发
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现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易
时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒
后仍未改正并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险。
基金管理人按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对
手不履行合同而造成的纠纷。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内
仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予
以承担，然后再向相关交易对手追偿。
2.1.6基金托管人对基金投资流通受限证券的监督：
（1）基金投资流通受限证券，应遵守有关法律法规规定。流通受限证券与
上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，指由《上市公司证券发行管
理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确
一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停
牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控
制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批
准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的
投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前2个工作日将上述资料书面发至
基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后2个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并
应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人。
（4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险
控制制度情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人
认为上述资料不符合法律法规、投资决策流程、风险控制制度的，有权要求基
金管理人在投资流通受限证券前就以上事项进行调整，否则，基金托管人有权
拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承
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担任何责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人
没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担相应责任。
2.1.7基金托管人对基金投资中期票据的监督：
（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、
法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动
性风险处置预案，并书面提供给基金托管人，基金托管人依据上述文件对基金
管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。
（2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另
有规定的，从其规定。
（3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法
规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额
度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法
规的规定和基金合同以及本协议的约定，应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人
应按本协议要求向基金托管人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有权随
时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人不承担由此造成
的任何损失和责任。
2.1.8基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人选择存款银行进行监督：
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基
金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基
金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另
行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达
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与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、
传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金
份额持有人的合法权益。
（3）基金托管人应对基金银行存款业务进行监督与核查，审查、复核相关
协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，履行托管职责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付
结算等的各项规定。
2.1.9基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当遵守谨慎经营的原
则，配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完
善业务流程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监
督与复核。
2.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施：
2.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
2.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基
金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向
基金托管人发出回函，进行解释或举证。
2.2.3在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理
人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。
2.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反相关法律法规规定或者违
反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
2.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金
管理人，并及时向中国证监会报告，基金管理人应依法承担相应责任。
2.2.6基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定
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时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对
基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
2.2.7基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正。
2.2.8基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使
监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或
经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
2.2.9基金托管人对资金来源、投资收益及投资安全不承担审核责任，特别
是对于本基金所投标的的后续资金使用情况无审核责任，不保证托管财产投资
不受损失，不保证最低收益。
2.2.10基金管理人应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规，不参与涉嫌洗钱、
恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动；主动配合基金托管人客户身份识别与尽
职调查，在法律法规允许的范围内提供真实、准确、完整客户资料，遵守基金
托管人反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。对具备合理理由怀疑涉嫌洗钱、恐
怖融资的客户，基金托管人将按照中国人民银行反洗钱监管规定采取必要管控
措施。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
3.1基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但
不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等
投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
3.2基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、无故拒绝执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息
等违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确
认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通
知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管
理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人
应报告中国证监会。
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3.3基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和
银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
3.4基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基
金管理人并改正。
3.5基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监
督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经
基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
4.1基金财产保管的原则
4.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
4.1.2基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合同和
本托管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、处分、分配基金
的任何财产。
4.1.3基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
的其他账户。
4.1.4基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与
独立。
4.1.5基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
4.1.6除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金资产。
4.2募集资金的验资
4.2.1基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构
或在其他银行开立的汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金募集专
户，该账户由基金管理人或其委托的登记机构开立并管理。
4.2.2基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募
集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值）、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人
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应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的托管专
户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。同时，基金管理人应聘请符
合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，
出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。
4.2.3若基金募集期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理人及相关
机构按规定办理退款及证券退还事宜。
4.3基金的银行账户的开立和管理
4.3.1基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人刻制、保管和使用。
4.3.2基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4.3.3基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理
机构的有关规定。
4.4基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
4.4.1基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有
限责任公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
4.4.2基金托管人以基金托管人的名义在中登公司上海分公司/深圳分公司开
立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
4.4.3基金证券账户与证券交易资金账户的开立和使用，限于满足开展本基
金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基
金的任何证券账户或证券交易资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
4.4.4基金证券账户与证券交易资金账户相关证明文件的保管由基金托管人
负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
4.5债券托管账户的开立和管理
4.5.1基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司
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开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹
配及资金的清算。
4.5.2基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债
市场回购主协议，正本由基金管理人保存。
4.6其他账户的开设和管理
在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同
约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金
管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关
账户。该账户按有关规则使用并管理。
4.7基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；
其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中登公司上海分公司/
深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实
物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托
管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任
应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券
不承担保管责任。
4.8与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人
保管。基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持
有两份以上的正本原件，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人在合同签署后30个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全
方式将合同送达基金托管人处。合同应存放于基金管理人和基金托管人各自文
件保管部门不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理
人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合
同约定范围内，合同原件不得转移，由基金管理人保管。
五、基金资产净值计算和会计核算
1、基金净值包括基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值。基金
资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值是指计算日
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基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金净值的计算保留到
小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金
管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定或基
金合同另有约定的，从其规定。
2、基金管理人应每工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会
计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净
值、基金份额净值和基金份额累计净值由基金管理人负责计算，基金托管人复
核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金净值并以双方认可
的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方
式发送给基金管理人。《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回
且未上市交易前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值
和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，
基金管理人在不晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构
网站或者营业网点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值，并
在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
3、根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，
就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法
达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布，基金
托管人对未达成一致意见的基金净值计算结果不承担任何责任。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册，基金份额
持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人
名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限不少于法定最低期限。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
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七、争议解决方式
本协议的效力、解释、变更、执行及争议的解决等均适用中华人民共和国
法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地
区法律）。
凡因本协议产生的及与本协议有关的争议，如经友好协商未能解决的，应
提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，
仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局，对仲裁各方当事人均有约束力，除非
仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的
合法权益。
八、托管协议的变更与终止
8.1本协议的变更与终止
8.1.1本协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更，并另行签署
书面协议予以明确。变更后的托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何
冲突。本协议的变更报中国证监会注册或备案。
8.1.2本协议终止的情形
发生以下情况，本协议终止：
（1）基金合同终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权；
（4）基金托管人发现基金管理人有下列情形的，履行适当程序后，有权终
止本协议，并要求基金管理人赔偿损失：
①违反基金合同的投资目的，不当处分产品财产的；
②未能遵守或履行基金合同及本协议约定的有关承诺、义务、陈述或保
证；
③被依法取消基金管理人资质或经营异常；
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④被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或失联；
⑤法律法规明确规定和本协议约定的其他情形；
（5）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
8.2基金财产的清算
8.2.1基金财产清算小组
（1）自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民
共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基
金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务，维护基金份额持
有人的合法权益。
（4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
8.2.2基金财产清算程序
基金合同终止情形出现时，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金
财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的，清算期限相应顺延。
8.2.3清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
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理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
8.2.4基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
8.2.5基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由
基金财产清算小组进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财
产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，律师
事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告，基
金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告
登载在规定报刊上。
8.2.6基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最
低期限。
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第二十三部分对基金份额持有人的服务
对于基金份额持有人，基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务，并
将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务
内容如下：
一、客户服务中心电话服务
基金管理人客户服务中心提供24小时自动语音查询服务，基金份额持有人
可查询基金净值、基金产品与服务等相关信息。
客户服务中心在每一工作日提供不少于12小时的人工咨询服务。基金份额
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918（免长途话费）享
受业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。
二、网站服务
基金份额持有人可以通过基金管理人网站（www.99fund.com）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。
基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及
查询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。
三、投诉受理服务
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件
（客户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金
管理人、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉
渠道，由基金管理人和各销售机构分别管理。
基金管理人客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后24小时
（工作日）之内做出回应。
四、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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第二十四部分其他应披露事项
以下信息披露事项已通过中国证监会规定媒介进行公开披露。
序号 公告事项 法定披露方式 披露日期
1. 汇添富基金管理股份有限公司旗下部分基金更新招募说明书及基金产品资料概要 上交所,公司网站,深交所,中国证监会基金电子披露网站 2022-11-18
2. 汇添富基金管理股份有限公司关于汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金增加申购赎回代理券商的公告 中证报,上交所,公司网站,中国证监会基金电子披露网站 2022-11-30
3. 汇添富基金管理股份有限公司关于汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金增加申购赎回代理券商的公告 中证报,上交所,公司网站,中国证监会基金电子披露网站 2022-12-01
4. 汇添富基金管理股份有限公司旗下基金2022年第四季度报告 上交所,上证报,公司网站,深交所,中国证监会基金电子披露网站 2023-01-20
5. 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加华安证券为申购赎回代理券商的公告 上交所,上证报,公司网站,深交所,中国证监会基金电子披露网站 2023-02-01
6. 关于防范不法分子冒用汇添富基金名义进行非法活动的重要提示 公司网站 2023-03-13
7. 汇添富基金管理股份有限公司旗下基金2022年年度报告 上交所,上证报,公司网站,深交所,中国证监会基金电子披露网站 2023-03-31
8. 汇添富基金管理股份有限公司旗下基金2023年第一季度报告 上交所,上证报,公司网站,深交所,中国证监会基金电子披露网站 2023-04-21
9. 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加东方财富为申购赎回代理券商的公告 上交所,上证报,公司网站,中国证监会基金电子披露网站 2023-04-25
10. 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加国金证券为申购赎回代理券商的公告 上交所,上证报,公司网站,深交所,中国证监会基金电子披露网站 2023-07-05
11. 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加华福证券为申购赎回代理券商的公告 上交所,上证报,公司网站,深交所,中国证监会基金电子披露网站 2023-07-14
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第二十五部分招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住
所，供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得招
募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理
人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.99fund.com)查阅和下载招
募说明书。
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第二十六部分标的指数的编制方法及指数信息查阅方式
一、标的指数编制方法
1、样本空间
同中证全指指数的样本空间
2、选样方法
（1）剔除样本空间内中证800指数样本及过去一年日均总市值排名前300
名的证券；
（2）将样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除
排名后20%的证券；
（3）将样本空间内剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取
排名在1000名之前的证券作为指数样本。
二、标的指数信息查询途径
投资者可以直接登录中证指数有限公司的网站（https:/
/www.csindex.com.cn）免费查询标的指数的相关信息，包括指数概要、编制方
法、指数行情、收益表现、临时变动、成份股列表等。
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第二十七部分备查文件
一、本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金注册
的文件；
2、《汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、注册登记协议；
8、中国证监会要求的其他文件。
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可
供免费查阅。
汇添富基金管理股份有限公司
2024年2月8日